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                證監會通報2017年下半年IPO企業現場
                檢查及問題處理情況

                2018-03-16 19:45 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹全國金融工作會議精神,嚴格落實依法全面從嚴※監管理念,切實強化IPO申請企業監管力度,督促中介機構@ 勤勉盡責、審慎執業,從源頭上隨后緩緩說道提高上市公司質量,2017年下半年,我會在做好新也不算丟人股發行常態化工作的同時,對22家IPO在審企業▽開展了現場檢查。

                對於檢查中發現問題的發行人和中介機構,我會根據性質、程度和影響的不同進行分類處理。

                第一,對2家企業采取出具警示函的監管措施。問題主□要是,實際控制人代發行人氣勢陡然從草地上直接朝沖擊過來承擔部分費用、利用個人銀行卡辦理公司業務、資金管理存在重大內控缺陷、未披露對實際控制人關聯方資金往來等,在會計基礎、內部控制、信息披露等方面涉嫌違反發行條件。

                第二,對13家中介機構擬按程序采取相▓應監管措施。問題主要一般人可都只修煉一種是,對招股說明書披露信息核查≡不充分、重要事項核查不到位、工作底稿不完善這銀角鯊魚等,涉及6家保薦機》構、5家會計師事務所、2家律師事務所。

                第三,對存在其他問題的企業及其中介機構進ξ行督促整改或約談提醒。問題主要是,關聯方和關聯交易披露不完整;與〓關聯方無業務背景資金往來;主要客戶、供應商信息披露不準確;收入確認時點不一致;內控措施不↘完備;與關聯∑方在人員、財務、業務等「方面不獨立;期間費〒用跨期確認等。我會已通過反饋意見函形式告知企業撕裂及中介機構,督促其盡快整改。對其中3家企業和相關中介機構,進行了約談〒提醒。

                此外,在現場檢查準備和實施期間,共有10家企業撤回了IPO申請。

                總體上看,本次現場檢查嚴格落實了依法全面從嚴監管理念,繼續保持了對違法違規行為的零容忍態勢,向市場有效傳導了監管↘壓力,對凈化IPO市場環境、嚴把準入關口、支持優質企業發行上市起到Ψ 了良好作用。

                2018年上半年,我會將繼續深入開展IPO企業現場檢查工作。檢查範圍主要包括:信息披露質量抽查抽中的企業;日常審核中發現存在明顯問題或較大ζ 風險的企業;反饋意見或告知函等回復材料超期未報的企業。通○過常態化現場檢查,督促IPO申請企業提高︽質量,督促中介機構勤勉盡責,為堅決打好防範化解資本市場重大風險攻堅戰做¤出努力。

                【我要糾錯】 責任編輯:於士航
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